今日早間，Coinbase 首席法務(wù)官 Paul Grewal 于 X 發(fā)文表示：「隱私權(quán)獲勝。今天，美國(guó)第五巡回法院裁定，美國(guó)財(cái)政部對(duì) Tornado Cash 智能合約的制裁是非法的。對(duì)于加密貨幣和所有關(guān)心捍衛(wèi)自由的人來說，這是一次歷史性的勝利?！筓niswap 創(chuàng)始人稱之為「不可變的智能合約在法庭上擊敗了財(cái)政部?！?/p>
消息傳出后，Tornado Cash 協(xié)議代幣 TORN 快速上漲，在一小時(shí)內(nèi)從最低點(diǎn)的 3.7 美元上漲至最高 43 美元。
判決具體內(nèi)容如何，對(duì)用戶、協(xié)議和相關(guān)資產(chǎn)有何影響？Odaily 將于本文解讀。
協(xié)議影響解讀
故事背景
2022 年 8 月，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）將 Tornado Cash 納入制裁名單（SDN），此后德國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)等多個(gè)國(guó)家對(duì) Tornado 進(jìn)行了調(diào)查、警告和制裁等操作。
就美國(guó) OFAC 的制裁而言，可以簡(jiǎn)單概括為：
- 禁止訪問，包括關(guān)閉前端網(wǎng)站和禁止技術(shù)接入；
- 禁止交互，禁止所有受美國(guó)司法管轄的實(shí)體、公民等多類對(duì)象與 Tornado Cash 進(jìn)行交互，涵蓋金融機(jī)構(gòu)、加密貨幣平臺(tái)、錢包提供商等；
- 禁止資金流動(dòng)，禁止美國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、加密貨幣交易平臺(tái)發(fā)生任何與 Tornado Cash 相關(guān)的資金流入或流出。
- 凍結(jié)資產(chǎn)，Tornado Cash 所擁有或控制的在美國(guó)境內(nèi)的資產(chǎn)，包括虛擬貨幣等都被凍結(jié)。
此外，2024 年 5 月，Tornado Cash 創(chuàng)始人之一、核心開發(fā)者、 31 歲俄羅斯公民 Alexey Pertsev 在荷蘭因在加密貨幣混合器平臺(tái)上洗錢 22 億美元被判 5 年零 4 個(gè)月有期徒刑。
今年 9 月，Tornado Cash 開發(fā)者之一 Roman Storm 的刑事案件將進(jìn)入審判程序。美國(guó)司法部指控 Storm 與其同事 Roman Semenov 涉嫌三項(xiàng)罪名，包括串謀洗錢、經(jīng)營(yíng)無牌匯款業(yè)務(wù)以及違反國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法，罪名涉及協(xié)助朝鮮黑客組織 Lazarus Group 洗錢超過 10 億美元。
法院裁決及影響
Coinbase 首席法務(wù)官 Paul Grewal 稱：「Tornado Cash 將從制裁名單中刪除，美國(guó)人將再次被允許使用這一隱私保護(hù)協(xié)議。換句話說，政府的越權(quán)行為將無法繼續(xù)。」
Uniswap 創(chuàng)始人 Hayden Adams 則指出判決文件中的關(guān)鍵內(nèi)容為：「我們認(rèn)為 Tornado Cash 的不可變智能合約（支持隱私的軟件代碼行）不是外國(guó)國(guó)民或?qū)嶓w的『財(cái)產(chǎn)』，這意味著 ( 1) 它們不能根據(jù) IEEPA 被阻止，并且 ( 2) OFAC 超越了國(guó)會(huì)賦予的權(quán)力?！梗ň唧w解析詳見最后一節(jié)）
協(xié)議收入與代幣影響
2022 年遭到 OFAC 制裁后，Tornado Cash 的 TVL 一度暴跌，但由于歷史沉淀與資金池深度問題，Tornado 依舊是黑客的首選混幣器，其 TVL 持續(xù)緩步回升當(dāng)中。
雖前端被封禁，但黑客都直接調(diào)用鏈上智能合約進(jìn)行混幣，制裁與否對(duì)這些「核心用戶」影響不大。作者認(rèn)為 TORN 的「收入基本面」不會(huì)因?yàn)榕袥Q發(fā)生重大變化，影響代幣漲跌的主要是情緒和信心的變化。因此，雖然今晨 TORN 在 1 小時(shí)內(nèi)上漲十倍，但又在隨后的兩個(gè)小時(shí)下跌近 70% ，建議讀者后續(xù)重點(diǎn)以消息面和情緒面作為價(jià)格的核心判斷依據(jù)。
對(duì) Roman 的審判是否有影響？
第五巡回法院的裁定發(fā)布后，有用戶向 Consensys 律師 Bill Hughes 咨詢「Roman 是否將被釋放？」
對(duì)此 Bill 的回應(yīng)為：「這完全是另一回事。這并不是說 Tornado Cash 并非一個(gè)服務(wù)，而是說作為平臺(tái)一部分的軟件中包含的不可變智能合約并不是服務(wù)。美國(guó)司法部表示，Roman 經(jīng)營(yíng)的是一個(gè)違反制裁、非法轉(zhuǎn)移資金并促進(jìn)洗錢的服務(wù)，這并沒有改變這些指控?！?/p>
判決核心內(nèi)容
本節(jié)具體解釋了第五巡回法院裁定美國(guó)財(cái)政部對(duì) Tornado Cash 智能合約的制裁非法的的邏輯和依據(jù)。讀者可進(jìn)行選擇性閱讀。
Tornado Cash 不是服務(wù)
OFAC 主張：智能合約本質(zhì)上是一種服務(wù)，因?yàn)樗梢员挥脩粲脕磉M(jìn)行特定類型的操作（如匿名交易）。
法院觀點(diǎn)：不可變智能合約并不需要人類進(jìn)行任何操作。即便按照財(cái)政部的定義，不可變智能合約僅僅是代碼行，與其說是‘服務(wù)’，不如說是提供服務(wù)時(shí)使用的工具。
Tornado Cash 不是財(cái)產(chǎn)
根據(jù)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法案》（IEEPA），OFAC 的制裁對(duì)象必須是「財(cái)產(chǎn)」或某外國(guó)人擁有權(quán)益的「財(cái)產(chǎn)」。
而 Tornado Cash 的智能合約是一種不可變、去中心化的代碼，沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)體能夠控制它，這些智能合約無法被擁有，超過一千名志愿者參與了一個(gè)可信設(shè)置儀式，以「不可逆地移除任何人更新、移除或控制這些代碼行的能力|。因此，沒有任何人能夠排除其他人對(duì) Tornado Cash 池智能合約的使用權(quán)。即使在 OFAC 制裁制度下，也無法阻止朝鮮黑客提取資產(chǎn)，因此 Tornado Cash 不屬于可被制裁的財(cái)產(chǎn)。
而在法律中，政府只能制裁符合「財(cái)產(chǎn)」或「服務(wù)」定義的對(duì)象。如果某樣?xùn)|西既不是財(cái)產(chǎn)也不是服務(wù)，制裁就失去了法律基礎(chǔ)。